Санкции. Экспертиза. Страница 14
2570
@sanctionsrisk
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
-
Санкции. Экспертиза
Журнал Newsweek сетует на то, что Россия продолжает получать высокотехнологичные товары, несмотря на жесткие санкции США, ЕС и других западных инициаторов. Сообщается, что значительные объемы поставляются из Китая. От себя отметим, что было бы крайне странно, если бы Россия и хозяйствующие субъекты покорно сидели бы на месте и не искали бы иных источников поставок. Подобные сообщения резонируют с популярной за рубежом точкой зрения о том, что российская экономика "разорвана в клочья" (снова) и вот-вот развалится. Мы не идеализируем ситуацию в нашем хозяйстве. Санкции действительно нанесли ущерб, и шлейф от него будет идти еще долго. Но большое число наблюдателей воспринимает российскую экономику как нечто статичное. Если параметры управления экономикой под санкциями не меняются, то ее действительно разносит в клочья. Но ... они меняются, потому что система адаптируется, не без успеха пытается выжить, а где-то даже и жить. Так что никаких сюрпризов. P.S. Китайским партнерам наверняка будут активнее грозить вторичными санкциями. www.newsweek.com/russia-…-1776013 -
Санкции. Экспертиза
Институт комплаенс НИУ ВШЭ приглашает на обучение в I квартале 23 года: ▫️Руководитель службы комплаенс: операционный уровень (комплексная подготовка) https://www.hse.ru/edu/dpo/482511070 ▫️Комплаенс в области персональных данных https://www.hse.ru/edu/dpo/546168976 ▫️Санкционный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/697329648 ▫️Международный стандарт по комплаенс - ISO 37301:2021 https://www.hse.ru/edu/dpo/542507034 ▫️Управление этикой в компании https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032 ▫️Управление корпоративной антикоррупционной комплаенс программой https://www.hse.ru/edu/dpo/665906376 ▫️Антимонопольный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/807014898 -
Санкции. Экспертиза
Что будет, если граждане США будут выполнять поручения заблокированного лица, получать за это вознаграждение через посреднические схемы, а также скроют все это в случае вопросов со стороны ФБР? Будет уголовное дело. Очередной интересный кейс, показывающий риски транзакций с заблокированными лицами. В США предъявлены обвинения бывшему сотруднику ФБР Чарльзу МакГонигалу и бывшему советскому/российскому дипломату, ныне гражданину США, Сергею Шестакову. По версии американской прокуратуры, господа МакГонигал и Шестаков выполняли в США поручения Олега Дерипаски - российского бизнесмена, заблокированного США 6 апреля 2018 г. Олег Дерипаска безуспешно пытался оспорить решение и блокировании в судебном порядке. Но суд оставил решение Минфина США в силе. Интересно, что в свою бытность агентом ФБР, господин МакГонигал занимался расследованием дел в отношении российских "олигархов", в т.ч. господина Дерипаски. Свое сотрудничество с российским бизнесменом господа МакГонигал и Шестаков начали в 2021 г. В числе их задач отмечается "расследование в отношении олигарха-конкурента", а также попытка содействия Олегу Дерипаске в выходе из-под санкций. Свои связи с российским заказчиком оба фигуранта пытались скрыть. В релизе Минюста США говорится о том, что обвиняемые использовали подставные компании для получения оплаты своей работы, подделывали подписи, избегали использовать имя заказчика в переписке и т.п. Обвиняются господа МакГонигал и Шестаков в том, что нарушили режим санкций США, вступив в транзакции с заблокированным лицом. Им также предъявлены обвинения в отмывании денег и в сговоре по отмыванию денег (видимо, в связи со схемами получения гонорара). Кроме того, господин Шестаков дал ложные показания представителям органов власти, что является еще одним пунктом обвинения. Напомним, что это уже не первое уголовное дело в отношении американских лиц, осуществлявших поручения российского бизнесмена в США. 29 сентября 2022 г. были предъявлены обвинения Ольге Шрики и Наталье Бардаковой. www.justice.gov/usao-sd…iolating -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
Возможны ли неформальные санкции Эстонии против России? Идея эстонского МИД о создании прилежащей зоны в своих территориальных водах породила резонанс в СМИ. За благим намерением обеспечивать безопасность, охранять окружающую среду и объекты исторического наследия просматривается политический контекст. Эстония идет в авангарде антироссийского фронта, в опережающем порядке предлагая те или иные ограничительные меры. Поэтому российская сторона закономерно будет воспринимать подобные инициативы как средство ограничить или усложнить доступ России к акватории Финского залива. Можно ли считать создание прилежащей зоны инструментом неформальных санкций? Для начала разберемся с понятием неформальных санкций. Под ними будем понимать использование отдельных правовых механизмов, которые изначально не являются средством ограничительных мер, для нанесения экономического ущерба стране-мишени. То есть то, что не задумывалось или внешне не выглядит как инструмент санкций, используется в качестве такового. Например, пришедшее в порт страны-инициатора неформальных санкций судно или суда могут не получить разрешение на разгрузку и уйти обратно. Под видом санитарных норм тот или иной товар может быть выброшен с рынка. Может быть намеренное затянуто время таможенных процедур, сроков рассмотрения разрешений на въезд и многое другое. Если эстонское правительство примет новеллу и новый правовой механизм приведет, например, к усложнению российского коммерческого судоходства в финском заливе, то в нынешнем политическом контексте можно будет смело говорить о неформальных санкциях. Будет ли такой ход иметь политические последствия? Несомненно. В Москве его расценят как враждебный акт. Прошлогодняя попытка Литвы применить нормы Регламента ЕС 833/2014 к Калининградскому транзиту вызвала политический кризис и потребовала вмешательства Брюсселя. Руководство ЕС предпочло тогда на обострение не идти. В целом, Балтийский регион потенциально взрывоопасен и в прямом, и в переносном смысле. После Украины он наиболее уязвим с точки зрения эскалации конфликта России и НАТО. В перспективе поджечь ситуацию может что угодно. В том числе и неформальные санкции отдельных стран. -
Санкции. Экспертиза
🚫💰«Санкционное цунами» в неизведанных водах: будут ли конфискованы российские активы на Западе? 23 января Валдайский клуб провёл дискуссию «От заморозки к конфискации: риски для российских активов на Западе». 💬 Модератор Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор клуба «Валдай», отметил, что вопрос о конфискации активов российских лиц за рубежом возникает в контексте пресловутого «санкционного цунами» – беспрецедентного объёма ограничительных мер, введённых против России. Одним из базовых инструментов санкционной политики в отношении России являются блокирующие санкции, подразумевающие заморозку активов, но не их отчуждение. Однако сейчас речь заходит о том, чтобы конфисковать эти активы и передать их Украине. Правовой механизм для этого пока есть только у Канады, но его аналоги уже разрабатываются в США и в ЕС.<b> 💬 Директор Департамента контроля за внешними ограничениями Министерства финансов Российской Федерации Дмитрий Тимофеев полагает, что канадский прецедент, скорее всего, не станет всеобщим. В странах Запада институт частной собственности –<i> основополагающий миф, на котором держится очень многое. Блокировка собственности – это своего рода «фиговый листок», но полномасштабная конфискация означала бы отступление от основополагающего принципа во имя политической целесообразности. Вдобавок западные страны многое выигрывают от размещения у себя иностранных финансовых активов. Создав прецедент конфискации, они могут лишиться этих выгод. Наиболее вероятным на этом фоне Тимофеев считает вариант, при котором вместо конфискации продолжится заморозка активов. 💬 Профессор экономики Парижской Высшей школы социальных наук (EHESS) и МГУ имени М.В.Ломоносова Жак Сапир подчеркнул, что прецеденты заморозки активов уже встречались в истории, но с конфискацией мир «вступит в неизведанные воды». Многие юристы полагают, что Канаде, в случае если она задействует свой конфискационный механизм, грозят многочисленные и тяжёлые судебные разбирательства. Кроме того, у конфискационных мер будут серьёзные международные последствия. Один из ключевых факторов глобализации – это большой объём международных инвестиций в разных странах. Принятие законов, которые затронут неприкосновенность этого капитала, может спровоцировать его отток из соответствующих стран. Это приведёт к расколу мира на разные регионы и концу глобализации. Среди других возможных последствий экономист назвал дедолларизацию, полный слом международной валютной системы. 💬 Заместитель директора Департамента контроля за внешними ограничениями Министерства финансов Российской Федерации Дмитрий Кику указал, что, судя по всему, в западном лагере нет на сегодняшний день консолидированной позиции по вопросу о конфискациях, но, возможно, радикально настроенные государства, такие как Канада или Польша, будут прощупывать ситуацию, а остальные страны Запада смотреть на их примере, как конфискационные инициативы работают на практике и имеет ли смысл к ним присоединяться. Кику также подчеркнул, что в Канаде рассматривается вопрос об отъёме активов российского частного лица, а о государственных активах пока речь не идёт. Но настораживает, что западные государства пытаются институциализировать идею о конфискации через международные организации. ru.valdaiclub.com/events/…h-vodakh #ПолитэкономияКонфронтации #санкции @@valdaiclub -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚖️🇰🇵 Гражданин КНДР осужден за отмывание денег с целью обхода американских санкций В конце прошлой недели 55-летний Мун Чол Мён (Mun Chol Myong) был приговорен к 45 месяцам лишения свободы за отмывание средств через финансовую систему США в рамках схемы по привлечению капитала и приобретению товаров с целью их дальнейшего экспорта в КНДР в нарушение санкций США. 📄 Согласно обвинительному заключению, в период с 2013 г. по 2018 г. Мун и его сообщники вступили в сговор с целью перевода денежных средств через США в КНДР. Они использовали сеть подставных компаний и фальсифицировали записи о транзакциях, чтобы скрыть, что платежи приносили выгоду северокорейским организациям, находящимся под американскими санкциями. Посредством этого сообщники незаконно сотрудничали с американскими банками, которые выполняли корреспондентские банковские операции ввиду отсутствия достоверной информации о транзакциях. Общая сумма незаконных операций составила более 1,2 млн долларов 💵. Сообщается, что Мун стал первым гражданином Северной Кореи, экстрадированным из третьей страны в США, и будет подлежать депортации после окончания тюремного заключения. 🔗www.justice.gov/opa/pr/…offenses -
Санкции. Экспертиза
🇫🇷 12 января Министерство экономики и финансов Франции объявило о завершении расследования, направленного на проверку соблюдения мер по замораживанию активов специалистами по недвижимости в Приморских Альпах. Расследование, проводимое Главным управлением по конкуренции, делам потребителей и предотвращению мошенничества (DGCCRF), началось в сентябре 2022 г. Выбор данного департамента как объекта для расследования главным образом обусловлен тем, что на его территории сосредоточено большое количество престижной недвижимости, которая является привлекательной, в том числе для российской элиты. Результаты расследования оказались для Франции весьма “плачевными”: 📌 60% действующих операторов не знают своих обязательств в рамках соблюдения санкционного законодательства (например, в контексте проверки клиентов в Национальном реестре по замораживанию активов и др.). Следовательно, об их исполнении речи не идет; 📌 Серьезные нарушения также были выявлены в отношении общей бдительности в борьбе с отмыванием денег и терроризмом (отсутствие полноценной оценки рисков и проверки личности клиентов). В настоящее время заявляется о необходимости предотвращения финансирования незаконной деятельности со стороны специалистов по недвижимости, особенно в контексте текущего конфликта на Украине. -
Санкции. Экспертиза
Вдогонку сегодняшнему перепосту, делимся мнением читателя: «Венесуэльцы не только запустили криптовалюту петро, они реально ей пользуются, что засвидетельствовали и наши специалисты, приезжавшие обмениваться опытом. Стоят банкоматы с криптой, меняют на любую основную валюту. В крипте принимают платежи, под неё параллельное казначейство. Можно сказать, мировые лидеры. Вот что санкции животворящие делают». https://t.me/ru_global/22642 Россия в глобальной политике 🇧🇷🇦🇷 Есть и такое мнение (Кстати, а как там венесуэльская криптовалюта петро? Что-то давно про нее не слышно, и по поиску теперь сложно искать - выпадает колумбийский президент Петро :))
-
Санкции. Экспертиза
В США 🇺🇸 тоже не дремлют и возбудили дело по обходу санкций И опять тема: яхты 🛥️ Министерство юстиции США объявило о возбуждении дела против россиянина Владислава Осипова и британца Ричарда Мастерса, которых ведомство обвиняет в попытке вывести из-под санкций яхту «Танго», принадлежащую российскому миллиардеру Виктору Вексельбергу. Согласно пресс-службе Минюста, бизнесменам вменяют сговор с целью обмана США, нарушение санкционного режима, а также отмывание денег. Кроме того, Мастерс, по данным ведомства, придумал схему использования вымышленного имени яхты «Фанта», тем самым обманув американские финансовые учреждения, которые обработали транзакции на сотни тысяч долларов в пользу «Танго» и Вексельберга. Согласно пресс-релизу, Мастерса уже задержали правоохранительные органы Испании. В отношении Осипова выписан ордер на арест. #compliancepractice #sanctions #DoJ #sanction_violation -
Санкции. Экспертиза
Штраф полмиллиона евро за обход санкций Власти Италии оштрафовали компанию-посредника и капитана, которые помогли российскому олигарху Дмитрию Мазепину вывезти из страны его арестованные яхты. Как пишет The Guardian, такой в штраф €500 тыс грозит и самому Мазепину. В начале декабря The Guardian писал, что его яхту Aldabra в марте арестовали порту коммуны Ольбия на Сардинии. Ее стоимость составляет от €700 тысяч до €1 млн. Ранее упоминалось лишь одно судно, однако сейчас издание сообщает о двух. Обе яхты называются Aldabra, но ходят под разными флагами. The Guardian пишет, что они пропали летом. Полиция Ольбии выяснила, что первая яхта сделала остановку в порту Бизерта в Тунисе. Вторая, покинув порт, дошла до Савоны, после чего направилась в Турцию. Их текущее местоположение неизвестно. По данным полиции, для угона яхт Мазепин нанял сардинского капитана. #compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation -
Санкции. Экспертиза
Эксперты брюссельского CEPS рассуждают, как изъять российские 300 млрд долларов резервов для восстановления Украины. Общий посыл - юридически непросто, но если постараться, то можно. Проводится идея, что речь о новом "голодоморе" из-за ударов по инфраструктуре. Мы исходим из того, что постепенная конфискация активов российских заблокированных лиц и средств государства неизбежна. Для западных стран это средство "наказать" Россию, и, что ещё важнее, получить ресурсы на финансирование Украины. Своих ресурсов все меньше, да и обосновывать траты на Украину все сложнее. Передаваемые Украине российские средства будут, вероятно, тратиться как на инфраструктуру, так и на вооружения. Китайским, саудовским и прочим инвесторам будет, видимо, сообшаться, что Россия - особый случай, и уж их активам точно ничего не грозит. https://www.ceps.eu/ceps-publications/the-300-billion-question/?mc_cid=b2e83296b1&mc_eid=5490413720 -
Санкции. Экспертиза
Корпоративные бойкоты в отношении России - один из интересных компонентов "санкционного цунами" последнего года. Под корпоративными бойкотами понимается прекращение или ограничение работы со страной по политическим, этическим или иным соображениям даже в том случае, если такая работа не запрещена формально действующими санкциями. В России они стали достаточно заметным явлением. Мотивация ухода из РФ у компаний была разная. Кто-то уходил с искренней верой в "правое дело" в его западной интерпретации. Кто-то исходил из того, что неопределенность столь высока, что лучше обождать или вообще свернуть работу. Кто-то опасался шейминга у себя дома и последующих репутационных потерь. Надежной статистики по ушедшим было мало. Есть база Джефри Сонненфельда из Йеля. Но работа его команды явно политизирована. Там есть, например, список оставшихся компаний с явным осуждающим подтекстом. В Росси интересная статистика готовилась Владиславом Беловым и Александром Котовым в "Аналитических записках ИЕ РАН". Но в их материале только данные по немецким компаниям. И вот появилось новое исследование Саймона Эвернетта из Университета Санкт-Галлена и Никколо Пизани из бизнес-школы IMD. Судя по всему, оно менее политизировано и носит академический характер. Один из их выводов - доля полностью покинувших РФ иностранных компаний составила 8,5%. При этом они не ожидают существенного увеличения данной цифры. Один из факторов - ограничения ЦБ и Правительства на вывод капитала. Обзор публикации подготовил Ъ. www.kommersant.ru/doc/577…/5774817 -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚡️Новый кейс нарушения экспортного контроля США Broad Tech System – расположенная в Калифорнии компания-поставщик электронных устройств. На прошлой неделе президент и владелец компании Тао Цзян (Tao Jiang) признался в нарушении экспортного контроля США посредством участия в схеме незаконного экспорта химических веществ в Китай. Согласно материалам следствия, помимо Т. Цзяна, в сговоре участвовал также инженер компании Бор Винн-Ши (Bohr Winn-Shih). Вместе они заказали фоторезист и химический проявитель у американского производителя, базирующегося в Северном Кингстауне, с целью последующего незаконного реэкспорта продукции. Предполагаемый получатель товара - китайская компания 🇨🇳, занимающаяся производством электроники, разработкой чипов и иной продукции для китайских систем противовоздушной обороны, систем управления огнем и других национальных проектов в области обороны. Кроме того, данная компания входила в список организаций, куда запрещен 🚫 экспорт товаров американского происхождения. В октябре 2018 г. Национальный центр целеуказания (является подразделением Таможенной и пограничной службы США) приостановил поставку 58 галлонов фоторезиста. Они были возращены производителю. Спустя несколько дней Т. Цзян вновь попытался закупить у американской компании еще 94 галлона фоторезиста. Однако производитель обратился в профильное ведомство, которое установило настоящего конечного получателя продукции. ⚖️ Бор Винн-Ши признал себя виновным еще в мае 2021 г. и был приговорен к одному году условного осуждения. Приговор Т. Цзяну и его компании Broad Tech System должен быть вынесен в апреле 2023 г. -
Санкции. Экспертиза
‼️‼️Анонс Экспертный семинар МТПП: «Российский бизнес в условиях санкций в 2023 году: новые стратегии и снижение санкционных рисков» Когда - 6 февраля (понедельник) Обзор новых рисков для бизнеса, связанных с применением в отношении России зарубежных односторонних ограничительных мер (санкций), а также анализ инструментов контроля данных рисков. Подробнее по ссылке #compliancepractice #санкции #sanctions #комплаенс -
Санкции. Экспертиза
🇷🇺⚡️🇪🇺 Вчера МИД России объявил о введении новых санкций в отношении граждан и организаций Евросоюза в ответ на ограничительные меры, предусмотренные девятым пакетом санкций ЕС. Список лиц, которым теперь запрещен въезд в Россию, еще не опубликован. Вместе с тем согласно заявлению МИД РФ, в него были включены представители силовых ведомств государств-членов ЕС, причастные к оказанию военной помощи Украине, а также европейские государственные и коммерческие структуры, ответственные за производство и поставку вооружений и военной техники для ВСУ. Кроме того, под ограничения попали отдельные депутаты Европарламента и граждане ЕС, замеченные в публичной “антироссийской” позиции. 🔗 mid.ru/ru/pres…/1848299 -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
🇺🇸 🇷🇺 OFAC опубликовал новые генеральные лицензии, связанные с санкциями США в отношении России ✔️ Генеральная лицензия №6C разрешает операции, связанные с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами и медицинским оборудованием, программным обеспечением, а также товарами, используемыми для выявления, диагностики и лечения Covid-19. В первую группу сельскохозяйственных товаров OFAC включает продукты питания для людей и корма для животных, семена продовольственных культур и удобрения и др.; ✔️ Генеральная лицензия №54А заменяет лицензию №54, о которой мы уже писали ранее, и авторизует операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon при условии, что данные ценные бумаги были выпущены до 6 июня 2022 г. Лицензия также разрешает проведение всех операций, необходимых для урегулирования сделок с компанией; ✔️ Генеральная лицензия №28В авторизует все операции, необходимые для прекращения сделок с участием ПАО “Транскапиталбанк”, которые направлены в отношении или инициированы со стороны физических или юридических лиц из Афганистана 🇦🇫; -
Санкции. Экспертиза
Институты исламского банкинга как инструмент снижения санкционного давления Санкционное давление в первую очередь на банковский сектор, способствуют тому, что регулятор и парламентарии начинают смотреть по сторонам в поисках альтернативных подходов, в частности, обращаются к институтам исламского банкинга. В статье ‘Сделка Салям в исламской традиции и ее применение в исламском банкинге’, вышедшей в журнале Правоведение, обсуждается исламский институт сделки салям как вид проектного финансирования (подобный законопроект находится на рассмотрении в ГД РФ). #compliancepractice #sanctions -
Санкции. Экспертиза
ЕС грозит санкциями Беларуси и Ирану за военную поддержку России. Обе угрозы реальны, хотя их эффект будет мизерным. Расширение санкций ЕС в отношении РБ - вопрос времени. Брюссель воздерживался от масштабной эскалации в прошлом году. Угроза санкций для ЕС полезнее в данном случае, чем их применение. Видимо, в ЕС полагают, что угроза "санкционного цунами" удерживает Минск от более активных действий по военной поддержке Москвы. Если "цунами" состоится, то и терять будет нечего. Поэтому санкции в отношении белорусских лиц будут, но скорее символическими. Пока символическими. Что касается Ирана, то от санкций в отношении ОПК Тегерану ни холодно, ни жарко. Решаемые Ираном задачи куда как важнее, чем одобрение со стороны ЕС. Тем более, что Брюссель ранее зарекомендовал себя как слабого партнера. Союз не смог отговорить американцев выходить из СВПД. Более того, он не смог перезапустить Блокирующий статут и защитить свой бизнес от вторичных санкций и инфорсмента США. Иран могут беспокоить санкции ЕС в отношении банков и промышленных компаний. Но вряд ли даже такие меры что-то изменят. С другой стороны, политики в ЕС смогут отчитаться, что "что-то делают". ec.europa.eu/commiss…t_23_121