Санкции. Экспертиза. Страница 4
2570
@sanctionsrisk
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
-
Санкции. Экспертиза
К сообщениям FT и других СМИ о возможном создании дочерней структуры Россельхозбанка добавим, что против Россельхозбанка не действуют блокирующие санкции ЕС, однако банк входит в число финансовых институтов, которым запрещено оказывать услуги финансовых сообщений, согласно ст. 5h Регламента 833/2014 Совета ЕС. Проблема в том, что данный запрет распространяется и на дочерние предприятия, доля владения которыми составляет 50% и более. Поэтому создание дочерней структуры может быть рабочим вариантом в том случае, если РСХБ будет владеть менее 50%. В таком случае, дочернюю структуру можно будет подключить к SWIFT. Еще один вариант - ввести в ст. 5h исключения по транзакциям, связанными с сельским хозяйством или отдельно для РСХБ. Этот вариант представляется более трудоемким, так как поправки потребуют утверждения всеми странами-членами ЕС. Создание дочерней структуры с долей владения менее 50% таких условий не потребует. Технически, такой вариант вполне осуществим. Он вписывается в право ЕС. Если Брюссель его "завернет" по политическим или иным причинам, зерновая сделка, скорее всего, сделает большой шаг к своему концу. -
Санкции. Экспертиза
Мониторинг Центра средиземноморских исследований за апрель 2023 г. по вопросам санкционной политики в рамках G7 Из актуального: • Долгий путь к санкциям: как развивалось западное давление на Турцию • Долгосрочная игра на опережение: США приступили к планированию системной санкционной войны против Китая Предыдущие выпуски доступны на сайте Центра. @TheLeagueOfGentlemen -
Санкции. Экспертиза
Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом 25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн. Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде. Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г. ‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали. #sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
⚡Президент России подписал Указ "О временном управлении некоторым имуществом". Создаётся правовой механизм временного управления имуществом в России, которое принадлежит лицам из недружественных стран, в случае применения ограничительных мер в отношении российских лиц за рубежом. Управлять имуществом будет Федеральное агентство. Некоторые предварительные наблюдения: 1. Порядок примения механизма пока не определён. Неясно, будет ли передано во временное управление имущество всех лиц из недружественных стран сразу или отдельных лиц, определяемых Агентством? 2. Повод для применения механизма появится весьма скоро, так как списки российских заблокированных лиц постоянно расширяются. 3. Пока неясны механизмы исключений для отдельных лиц, а также нюансы работы с ситуациями, когда контроль лиц из дружественных стран осуществляется лицами из стран недружественных. Будем наблюдать. publication.pravo.gov.ru/Documen…04250033 -
Санкции. Экспертиза
Очень интересный новый кейс административного штрафа OFAC в отношении British-American Tobacco (BAT). Он нестандартный по двум причинам: Во-первых, объем штрафа огромен - 508 612 492 $, то есть более полумиллиарда (!) долларов. За 14 лет наших наблюдений за штрафами OFAC, это первый такой штраф в отношении промышленной компании. Ранее такие штрафы были только в отношении банков. Во-вторых, сумма штрафа равна предельно возможной планке (Statutory Maximum). Это огромная редкость. Обычно компании платят гораздо меньше в силу смягчающих обстоятельств. Здесь же определили штраф по полной. BAT организовала поставки своей продукции в КНДР в обход санкций, действуя через свою сингапурскую дочку. Решение о начале поставок было принято еще в 2001 году. В 2007 году компания, по версии властей США, разработала схему поставок с учетом санкций. BAT продавал свою долю в сингапурской компании другому юридическому лицу в Сингапуре, но фактически продолжала его контролировать. BAT продолжала, таким образом, получать прибыль от продаж в КНДР. Причем прибыль поступала, в т.ч. через финансовые институты США. Менеджмент знал о происходящем, что было установлено через переписку. После того, как санкции против КНДР ужесточились еще больше, в 2017 г. BAT прекратила бизнес в КНДР. Но продолжала поставлять сигареты посольству КНДР в Сингапуре. Набор отягчающих обстоятельств напоминает флэш-рояль в покере: умышленное нарушение режима санкций, сокрытие нарушение, осведомленность менеджмента, выгода подсанкционным лицам. Нарушения не были раскрыты добровольно, хотя BAT сотрудничала с регулятором в ходе расследования и ранее подобных нарушений не допускала. Параллельно Минюст США ведет уголовное преследование. Дело, вероятно, кончится судебным штрафом. Кейс нестандартный, а вот его уроки весьма стандартны: 1) Обход санкций через третьи страны раскрывается, хотя мы не знаем процент "отлова". 2) Умышленный обход и сокрытие - отягчающие обстоятельства. 3) Умышленный обход ведет к уголовному преследованию. 4) Использование финансовой системы США трактуется регуляторами как "заход" в юрисдикцию США. А значит является поводом для административного и уголовного преследования. ofac.treasury.gov/media/9…download -
Санкции. Экспертиза
Занятный опросник британского регулятора OFSI о санкционном комплаенсе бизнеса. Структура вопросов раскрывает восприятие риска нарушения британских санкций и фактически является инструкцией по исполнению британских санкций. Пригодится нашим компаниям для понимания того, как именно может формироваться комплаенс или избыточный комплаенс в их адрес. www.sra.org.uk/globala…ions.pdf -
Санкции. Экспертиза
Первый номер «Международной аналитики» в 2023 году вышел в свет 1. Для любого главного редактора нет ничего более радостного, чем выход очередного номера его журнала. Так мы возвещаем коллегам, читателям, потенциальным авторам: «Мы живы, полны планов и надежд». 2. Наш первый номер в этом году посвящен политэкономии международных отношений. 3. «Политика есть концентрированное выражение экономики». Эту знаменитую ленинскую формулу часто цитируют, когда стремятся показать обусловленность политических процессов экономическими интересами. Однако и сам автор этой метафоры (притом в одном и том же тексте «Еще раз о профсоюзах») предостерегал против жесткого противопоставления политики и «хозяйственных подходов». По его словам, без «правильного политического подхода» невозможно решить и «производственных задач». 4. Споры о примате экономики над политикой (и наоборот) продолжается многие годы. Однако тезис об их тесной взаимосвязи и взаимовлиянии разделяют, как представители «буржуазного», так и марксистского обществознания. По словам «отца-основателя» Чикагской школы политических наук Чарльза Мерриама, «в действительности политика и экономика никогда не были отделены друг от друга. Практически нет такого политического движения, в котором не отражались бы экономические интересы, или такой экономической системы, в сохранении которой политический порядок не выступал бы важнейшим фактором». Ему вторит выдающийся французский политический социолог Морис Дюверже, утверждая, что «экономическое принуждение очень близко по своему происхождению к физическому. Тот, кто может лишить человека средств к существованию, легко добивается его повиновения. К тому же политическая власть и экономическое принуждение тесно связаны». 5. Номер подготовлен под редакцией Екатерины Араповой и Натальи Юровой. Вы можете увидеть в нем интервью Анастасии Лихачевой, статьи Ивана Тимофеева, Екатерины Араповой, Светланы Балахоновой, Николая Кожанова, Норайра Дунамаляна, Ваге Давтяна и Агаси Тавадяна, Олега Лешенюка, Екатерины Энтиной и Александра Животича, Ярослава Лисоволика. 6. Авторы разбирают санкции, их модальности, методы исследования, дают общую оценку данного феномена, рассматривают страновые кейсы (Россия, Белоруссия, Иран, бывшая Югославия), оценивают, как малые страны (на примере Армении) используют экономические возможности для компенсации внешнеполитических рисков. Есть тексты о санкциях в киберсфере и роли БРИКС в новой системе глобального управления. 7. Ссылка на первый номер: https://www.interanalytics.org/jour -
Санкции. Экспертиза
И сразу новости иного плана. Что не снимает проблемы. www.vedomosti.ru/politic…ra-nauki -
Санкции. Экспертиза
О перспективе закрытия Русских домов в отдельных странах ЕС по основаниям блокирующих санкций ЕС в отношении Россотрудничества мы писали ещё в августе. К сожалению, история набирает обороты. www.rbc.ru/politic…eccf7bc4 -
Санкции. Экспертиза
Страны G7 обвинили Швейцарию 🇨🇭 в неэффективности мер по борьбе с уклонением от санкций со стороны России 🇷🇺 На прошлой неделе швейцарские СМИ опубликовали текст письма 📄 от имени послов G7 в Берне, направленное Федеральному Совету Швейцарии. В письме говорится, что швейцарские законы о неприкосновенности частной жизни и другие лазейки в законодательстве используются гражданами РФ для сокрытия миллиардов франков в оффшорных активах. Ранее мы писали о мерах Государственного секретариата по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) по борьбе с уклонением от санкций. В частности, сообщалось, что страна заморозила около 7,5 млрд российских активов в швейцарских франках. Вместе с тем, по мнению послов G7, эта сумма могла бы быть значительно выше. Согласно тексту письма, данное несоответствие связано с тем, что швейцарские должностные лица отказались от заморозки активов “в рамках защиты лиц с двойным гражданством, резидентов, тех, кто имеет юридические связи со швейцарскими юридическими лицами, или тех, кто владеет косвенным бенефициарным правом”. ✔️В свою очередь представитель SECO счел претензии необоснованными и “порекомендовал” послам Большой Семерки лучше разобраться в швейцарском законодательстве. Он также заявил, что вышеупомянутые группы граждан подлежат санкционным ограничениям, а национальные юристы несут уголовную ответственность за содействие уклонению от санкций. -
Санкции. Экспертиза
НЕ ВЕРЮ! Это если кратко о сообщении о том, что ЕС "закончил" вводить санкции. Сообщение FT следует воспринимать с осторожностью. Конечно, каждый новый пакет становится все менее чувствительным. По ним либо сложнее договариваться в Совете ЕС, либо они попросту не дают политического эффекта. Но пространство для расширения санкций есть. Могут расширять списки заблокированных лиц, номенклатуру экспортного контроля, запреты на импорт. Формально, это не "новое", но на практике вполне может иметь качественные эффекты. Например, в случае блокирования новых банков. Пресечение схем обхода - тоже не безобидно. Это важная часть политики санкций. Короче говоря, не надо воспринимать это сообщение как сигнал о прекращении санкций ЕС в отношении России. Хайпа много, реальных изменений нет. -
Санкции. Экспертиза
Говоря об отечественном импортозамещении, интересно обратить внимание на постепенную смену его структуры. От прямых закупок агрегатов и узлов, в общем и целом удается уходить в сторону более мелких комплектующих россыпью – включая электронные компоненты и их отдельные составляющие. Это значительно повышает устойчивость производства – блокировать подобные низкоуровневые поставки куда сложнее, чем отгрузку готовых изделий. С другой стороны, это не всегда хорошо сказывается на качестве конечных агрегатов/изделий, которые приходится комплектовать из изделий, исходно не предназначавшихся для совместной работы и под нее не рассчитывавшихся. Кроме того, зависимость от поставок извне сохраняется – и в целом на текущем уровне развития российской экономики преодолена быть не может, даже не столько в силу нехватки средств как таковых, сколько в силу необходимости одновременно заместить целые ряды базовых техпроцессов, которыми в стране не занимались десятки лет. Поле для маневра, однако, есть – и вне западного мира достаточно тех, кто хочет зарабатывать на посредничестве в благородном деле военной контрабанды, и на самом Западе есть те, кто хочет торговать – в итоге торговля ведется. Отдельно можно сказать о планировании процесса – в этой части очень хорошо заметно, что вплоть до февраля 2022 года значительная часть отечественной промышленности пребывала в святой уверенности «ничего не будет», в том числе не исключая и ряда производств обороннее некуда. Значительная, но не вся – иначе проблем с теми же боеприпасами, в том числе высокоточными, было бы куда больше. Но многие «черные» вещи у нас начали наращивать еще в середине 2010-х, что приносит свои плоды. Этим, впрочем, страдает и западная промышленность, где уже прямо сейчас в разгар процесса ряд фирм пытается нарастить производство в условиях а) сомнительных цепочек поставок – кооперация, необходимая под этот рост или деградировала или не закладывалась, и б) больших сомнений на счет того, что соответствующие инвестиции в развертывание отобьются – «мы сейчас вложимся, и чтобы это отбилось, нам нужны устойчиво растущие продажи лет на 10, лучше на 15. А что будет с этими продажами если вы завтра (через месяц, полгода, год) договоритесь с русскими?» В свою очередь западные государства им гарантий продолжения таких закупок, особенно на фоне экономического кризиса, дать не могут – и это хорошо видно по тому, как осторожно выстраиваются закупочные планы в тех же странах Западной Европы, которые отнюдь не готовы всерьез разворачивать большие сухопутные армии которые в Европе нужны только для одного – большой войны с Россией. Большой армией всерьез озаботились поляки - и те в первую очередь опираются в перспективных закупках на Штаты и Южную Корею, в том числе потому, что европейская промышленность им требуемых объемов по приемлемой цене в нужный срок не даст. -
Санкции. Экспертиза
🔎🪆 Масштабные экономические санкции против России значительно увеличили актуальность их объективного и непредвзятого исследования. Потребность в таких исследованиях ставит целый ряд эпистемологических вопросов. Как именно выстроить эмпирический анализ политики санкций? Каким может быть оптимальный алгоритм выстраивания сбора и анализа информации в данной области? О чем говорит уже существующий опыт отдельных элементов подобных исследований? Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для журнала "Международная аналитика" рассматривает стратегию эмпирического исследования санкций. Ключевой тезис состоит в том, что оптимальной стратегией является движение от баз данных множества событий в области санкций к изучению отдельных кейсов, используя принцип «матрешки». Сегментирование баз данных по принципу «матрешки» дает возможность обоснованно выбрать те или иные кейсы для более подробного изучения. Это могут быть как типичные, так и аномальные случаи. Их изучение в контексте обобщенных данных о более широкой выборке кейсов также повышает добавленную стоимость полученных знаний. Наряду с количественной информацией, база данных позволяет выявлять типичные и аномальные случаи, подтверждая или опровергая отдельные рабочие гипотезы. Тезис раскрывается на примерах авторских баз данных — базы данных санкционных событий (БДСС), базы штрафов Министерства финансов США в отношении бизнеса, базы данных законопроектов по санкциям Конгресса США. russiancouncil.ru/analyti…dovaniya -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸 OFAC опубликовал предупреждение для американских граждан и организаций о возможном уклонении от ограничения цен на нефть российского происхождения 🇷🇺 Предупреждение опубликовано на фоне полученных Минфином сведений о том, что нефть, экспортируемая по Восточному нефтепроводу, поставляется по цене выше предельной. OFAC указал на два основных способа уклонения от ограничений: 📍 Экспортеры могут вводить в заблуждения профильные органы, предоставляя им информацию, полученную посредством собственной системы автоматической идентификации (AIS). В то время как отчеты морских разведывательных служб часто выявляют нарушения, данные AIS могут способствовать сокрытию портов захода или передачи нефти российского происхождения с одного судна на другое; 📍 Контрагенты могут отказаться предоставить информацию, свидетельствующую о том, что нефть и нефтепродукты были приобретены по цене ниже предельной. Кроме того, они могут заявить, что разница между разрешенной стоимостью и реальной обусловлена затратами на доставку, таможенные процедуры и страхование, которые не регулируются законодательством. В связи с этим Минфин рекомендовал судовладельцам рассылать предупреждение контрагентам и пользоваться услугами служб морской разведки для выявления нарушений AIS, а нефтетрейдерам – требовать от контрагентов документацию с обозначением фактической цены на нефть и нефтепродукты российского происхождения. -
Санкции. Экспертиза
🇬🇧На прошлой неделе OFSI опубликовало обновленное руководство по реализации политики ограничения цен на нефть российского происхождения Ключевые моменты: 📌 Предельная цена на российскую нефть не является окончательной, подлежит пересмотру и может быть изменена по договоренности стран-участниц G7; 📌 В рамках данных ограничений под британские санкции могут попасть лица, которые владеют, контролируют, фрахтуют или эксплуатируют судно, перевозящее нефть российского происхождения и сопутствующие товары; 📌 OFSI разделил понятия "смешивание" и "объединение" (blending and co-mingling) и ввел специальное определение для последнего. Blending подразумевает смешивание разных видов нефти и нефтепродуктов (например, нефти российского происхождения и иностранной). Под co-mingling понимается совместное хранение разной нефти на одном и том же судне или их совместная погрузка. Отмечается, что при предоставлении достоверной информации о происхождении продукции, а также о соотношении российской и иностранной нефти и нефтепродуктов политика ограничения цены будет распространяться только на нефть российского происхождения. В случае умышленного хранения и перевозки разных видов нефти на одном судне предельная цена будет распространяться на весь объем поставляемой продукции; 📌 OFSI также ввел понятие общих механизмов финансирования (General Financing Facilities). К таким механизмам относятся банки и иные финансовые учреждения, средства которых потенциально могут быть использованы для торговли нефтью и нефтепродуктами российского происхождения, при этом отсутствует предварительное согласование конкретных транзакций; 📌 Вопросы смешивания нефти и нефтепродуктов, их обработки и транспортировки проиллюстрированы на конкретных примерах во избежание нарушения законодательства. 🔗assets.publishing.service.gov.uk/governm…2023.pdf -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
🇺🇸🇰🇿 МИНФИН США ОБСУДИТ СОБЛЮДЕНИЕ САНКЦИЙ В КАЗАХСТАНЕ В ближайшие две недели Казахстан посетят представители министерства финансов США для обсуждения вопросов, связанных с соблюдением антироссийских санкций. Заместитель министра финансов США Брайан Нельсон посетит Цюрих, Берн, Милан, Вену и Берлин с 16 по 22 апреля, а помощник министра финансов США Элизабет Розенберг посетит Астану, Алматы и Бишкек с 23 по 28 апреля. Основная цель визитов – пресечение способов обхода санкций. По данным Минфина США, они предлагают четкое деловое решение: оставаться вовлеченными в мировую экономику или оказывать материальную поддержку войне с Россией и потерять доступ к важнейшим мировым рынкам. 📌В Европе Нельсон встретится с официальными лицами, финансовыми учреждениями и другими компаниями, продолжающими взаимодействие с РФ. Розенберг и эмиссары Министерства торговли США, а также представители ЕС и Великобритании встретятся с представителями местных органов власти и бизнеса в Центральной Азии, чтобы обсудить соблюдение санкций и противодействие обходу санкций в торговых и связанных с ними финансовых операциях. 📌Санкции, введённые западными странами после начала спецоперации РФ в Украине, включают замораживание активов на сумму 21,5 млрд евро, принадлежащих физическим и юридическим лицам. В октябре прошлого года лидеры ЕС поручили Еврокомиссии подготовить предложения по использованию замороженных активов для финансирования реконструкции Украины. Для Казахстана всё ещё остается открытым вопрос, как сохранить нейтралитет на мировой арене. И хотя РК не поддерживает войну с Украиной, тесное экономическое сотрудничество с Россией на сей день является главным фактором в принятии решений. Телеграм-канал @@RiskTakersKZ -
Санкции. Экспертиза
The Telegraph сообщает, что Китай планирует запретить экспорт технологий, необходимых для обработки редкоземельных металлов. Одновременно с этим Министерство торговли Китая предложило внести изменения в список технологий, подпадающих под экспортный контроль. Поправки будут предусматривать запрет или ограничение экспорта технологий по обработке редкоземельных элементов. Кроме того, предлагается также запретить или ограничить экспорт технологий сплавов для изготовления магнитов из редкоземельных элементов. Такие магниты используются в широком спектре товаров, таких как двигатели для электромобилей. 🇺🇸По мнению экспертов, данный запрет на экспорт может лишить США преимущества в области высоких технологий. Вашингтон пытается создать альтернативную цепочку поставок редкоземельных металлов . Однако сегодня большинство редкоземельных металлов, добытых в США, направляются в Китай для переработки, а затем поставляются обратно в США. 🇯🇵На фоне растущей напряженности во взаимоотношениях с Китаем США интенсифицируют торговые отношения с Японией. Китай приостановил экспорт редкоземельных металлов в Токио еще в 2010 г. после обострения ситуации вокруг островов Сенкаку. Вашингтон и Токио развивают цепочки поставок редкоземельных металлов, которые бы в меньшей степени зависели от Китая. 🔗fms.mofcom.gov.cn/article…96.shtml -
Санкции. Экспертиза
⬆ Следует добавить, что Канада пока является единственной страной, у которой есть полноценный правовой механизм конфискации заблокированной собственности и ее передачи третьей стране (в нашем случае - Украине). Контуры механизма появились и у США после принятия Оборонного бюджета 2023 г., но они пока ограничиваются средствами, конфискованными в рамках уголовного преследования. В ЕС механизм дебатируется, но пока не введен. Конфискация самолета будет еще одним шагом на пути имплементации канадского законодательства. С российской стороны с большой вероятностью будут ответные меры. По ссылке статья из нашего архива о механизме конфискации. ru.valdaiclub.com/a/highl…vennosti