Очень интересный новый кейс административного штрафа OFAC в отношении British-American Tobacco (BAT). Он нестандартный по двум причинам: Во-первых, объем штрафа огромен - 508 612 492 $, то есть более полумиллиарда (!) долларов. За 14 лет наших наблюдений за штрафами OFAC, это первый такой штраф в отношении промышленной компании. Ранее такие штрафы были только в отношении банков. Во-вторых, сумма штрафа равна предельно возможной планке (Statutory Maximum). Это огромная редкость. Обычно компании платят гораздо меньше в силу смягчающих обстоятельств. Здесь же определили штраф по полной. BAT организовала поставки своей продукции в КНДР в обход санкций, действуя через свою сингапурскую дочку. Решение о начале поставок было принято еще в 2001 году. В 2007 году компания, по версии властей США, разработала схему поставок с учетом санкций. BAT продавал свою долю в сингапурской компании другому юридическому лицу в Сингапуре, но фактически продолжала его контролировать. BAT продолжала, таким образом, получать прибыль от продаж в КНДР. Причем прибыль поступала, в т.ч. через финансовые институты США. Менеджмент знал о происходящем, что было установлено через переписку. После того, как санкции против КНДР ужесточились еще больше, в 2017 г. BAT прекратила бизнес в КНДР. Но продолжала поставлять сигареты посольству КНДР в Сингапуре. Набор отягчающих обстоятельств напоминает флэш-рояль в покере: умышленное нарушение режима санкций, сокрытие нарушение, осведомленность менеджмента, выгода подсанкционным лицам. Нарушения не были раскрыты добровольно, хотя BAT сотрудничала с регулятором в ходе расследования и ранее подобных нарушений не допускала. Параллельно Минюст США ведет уголовное преследование. Дело, вероятно, кончится судебным штрафом. Кейс нестандартный, а вот его уроки весьма стандартны: 1) Обход санкций через третьи страны раскрывается, хотя мы не знаем процент "отлова". 2) Умышленный обход и сокрытие - отягчающие обстоятельства. 3) Умышленный обход ведет к уголовному преследованию. 4) Использование финансовой системы США трактуется регуляторами как "заход" в юрисдикцию США. А значит является поводом для административного и уголовного преследования. ofac.treasury.gov/media/9…download