Санкции. Экспертиза. Страница 18
2570
@sanctionsrisk
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
-
Санкции. Экспертиза
🇬🇧 Отдел экспортного контроля Министерства международной торговли Великобритании (ECJU) опубликовал перечень соглашений об урегулировании нарушений экспортного контроля страны в период с мая по октябрь 2022 г. В первую очередь, речь идет о незаконной торговле товарами военного и двойного назначения без получения соответствующей лицензии 📄 Минторга Соединенного Королевства. ❗️Всего за обозначенный период было выявлено 12 нарушений экспортного контроля страны на общую сумму штрафов более 510,5 тыс. фунтов стерлингов 💷. Сумма самого маленького штрафа при этом составила £1 000, а самого крупного - £271 700. -
Санкции. Экспертиза
🇬🇧 Великобритания ввела санкции в отношении 30 физических лиц, причастных к нарушению прав человека и осуществлению коррупционных действий. В конце прошлой недели министр иностранных дел Великобритании Джеймс Клеверли объявил о введении персональных санкций в отношении граждан Ирана (10) 🇮🇷, России (5) 🇷🇺, Мьянмы (3) 🇲🇲, Никарагуа (2) 🇳🇮, Косово (2) 🇽🇰, Молдовы (2) 🇲🇩, Южного Судана (2) 🇸🇸, Уганды (1) 🇺🇬, Мали (1) 🇲🇱, Пакистана (1) 🇵🇰 и Сербии (1) 🇷🇸. Согласно пресс-релизу, “многосторонний” пакет санкций приурочен к Международному дню борьбы с коррупцией и Дню прав человека. -
Санкции. Экспертиза
🇩🇪🇷🇺 По данным ZDF, несмотря на то, что немецкое правительство официально объявило о своём намерении отказаться от российского газа, СПГ из России продолжает поступать на немецкий рынок. По словам профессора Кильского института мировой экономики (IfW) Стефана Куца, СПГ из России, похоже, прибывает в Бельгию, где его затем транспортируют в Германию. Примечательно, что в европейской статистике импорта этот газ приписывается Бельгии, но де-факто эти поставки идут в Германию. Издание также отмечает, что суммарные поставки российского СПГ в Европу достигли рекордных показателей, превысив уровень прошлого года. Основными покупателями являются Франция, Бельгия и Нидерланды. @TheLeagueOfGentlemen -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
МИД России внес в санкционный список 200 граждан Канады в ответ на персональные санкции против российских лиц, сообщается на сайте ведомства. В сообщении говорится, что в список попали «высокопоставленные чиновники, отставные и действующие парламентарии, правоохранители, представители экспертных кругов», поддерживающие канадского премьера Джастина Трюдо. В частности, под санкции попали министр сельского хозяйства Мари-Клод Бибо, министр здравоохранения Жан-Ив Дюкло, министр природных ресурсов Джонатан Уилкинсон и премьер канадской провинции Британская Колумбия Дэвид Иби. #compliancepractice #контр_меры -
Санкции. Экспертиза
⚡Очередные блокирующие санкции США. Среди заблокированных лиц - члены Центральной избирательной комиссии России во главе с Эллой Панфиловой. Всего 15 человек. Семеро других россиян попали под блокирующие и визовые санкции по тематике прав человека. Шаг можно считать уже рутинным. Когда говорят, что санкции "кончились" забывают, что существующие списки можно расширять до бесконечности. То же касается и списка товаров, который находится под экспортным контролем. Это как крутить нож в ране. Инструмент один, но вот используется он далеко не одноразово. Впрочем, рутину уже перестают замечать. Всем понятно, что как раньше не будет. Процесс необратимый. home.treasury.gov/news/pr…s/jy1155 -
Санкции. Экспертиза
🇬🇧 В начале недели Великобритания опубликовала новое руководство в связи с вступлением в силу 16-ой поправки о введении предельной цены на российскую нефть. Об основных аспектах реализации запрета мы уже писали ранее. Теперь подробно рассказываем про исключения и лицензии. 📌 Генеральная лицензия № 2470156 разрешает поставку российской нефти морским путем из России 🇷🇺 (или из др. страны) в третье государство. Аналогичное разрешение касается также предоставления сопутствующих услуг. Лицензия действительна при выполнении условий ведения учета поставок; 📌 В соответствии с Генеральной лицензией № 2470056 надлежащим организациям разрешается обрабатывать, очищать российскую нефть, а также отправлять платежи, связанные с поставками нефти, при условии, что данные организации будут действовать исключительно в качестве посредников и не будут иметь прямых отношений с лицом, предоставляющим нефть и сопутствующие услуги. В обновленном законодательстве также выделяются два исключения. (1) Первое исключение относится к чрезвычайным ситуациям. В соответствии с ним, запреты не будут применяться к лицам, действующим с целью предотвращения или смягчения последствий событий, представляющих опасность для человека, инфраструктуры и окружающей среды. (2) Второе исключение допускает осуществление деятельности, если нефть не была произведена в России, однако импортируется в страну, отправляется из нее или следует транзитом. Санкции. Экспертиза 🇬🇧⚡️5 декабря вступит в силу 16 поправка к британскому регламенту по санкциям в отношении России. В связи с этим Министерство бизнеса, энергетики и промышленной стратегии Великобритании опубликовало пояснения, связанные с реализацией запрета импорта в страну российской нефти и нефтепродуктов 🛢. В первую очередь поправка вводит запрет на импорт в страну любой нефти и нефтепродуктов из России или российского происхождения 🇷🇺, а также предоставление сопутствующих услуг (брокерских, финансовых и др.). Приводится широкий список нефтепродуктов, подпадающих под запрет. Кроме того, приводятся дополнительные разъяснения. 📌 В частности, страной происхождения того или иного товара, импортированного последовательно из нескольких стран, будет считаться последнее государство, где была осуществлена “существенная обработка” данного товара. Под существенной обработкой при этом понимается важная стадия производства товара или фактическое производство нового продукта. Вместе с тем российская нефть и нефтепродукты, смешанные…
-
Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚡️🇺🇦 Гражданину Украины предъявлено обвинение в нарушении американских санкций Андрей Деркач – политик и бывший депутат Верховной Рады Украины, упоминающийся в американском пресс-релизе как “российский агент”. Согласно обвинительному заключению 📄, с 2013 г. А. Деркач и его "сообщник" придумали схему по покупке и обслуживанию двух «роскошных жилых комплексов» в Беверли-Хиллз. С целью сокрытия доли собственности политика в приобретенной недвижимости, "сообщники" наняли американского специалиста в сфере финансовых услуг, который обеспечивал нераспространение информации о собственности А. Деркача. До сентября 2020 г., когда в отношении украинского политика были введены блокирующие санкции за его предполагаемые попытки повлиять на президентские выборы в США, они беспрепятственно проводили операции в долларах 💵. Однако даже после внесения в санкционный список, "сообщники" скрыли детали личности политика и успели вывести несколько тысяч долларов в нарушение санкций США. ⚖️🇺🇸 Сообщается, что А. Деркач обвиняется по целому ряду пунктов: в сговоре с целью нарушения IEEPA, сговоре с целью банковского мошенничества, сговоре с целью отмывания денег, и в отмывании денег в связи с покупкой и обслуживанием двух ЖК. Если вина подсудимого будет доказана, ему грозит до 30 лет лишения свободы. -
Санкции. Экспертиза
🇪🇺⚡️🇨🇩 Европейский союз расширяет перечень критериев для введения санкций в отношении Конго Спустя несколько месяцев после принятия резолюции ООН №2641 🇺🇳, Великобритания 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 присоединились к соответствующим санкциям и расширили список критериев, согласно которым в отношении физических и юридических лиц из Демократической Республики Конго могут быть введены новые ограничения. Теперь ограничительные меры могут коснуться лиц, причастных к “производству или использованию в ДРК самодельных взрывных устройств или к совершению, планированию, отдаче приказов, пособничеству, подстрекательству или иному содействию в совершении нападений в ДРК с использованием самодельных взрывных устройств”. Соответствующие санкции ЕС вступили в силу 15 ноября, в то время как британские ограничения начнут действовать с конца декабря. 6 декабря, однако, ЕС расширил критерии ООН с целью повышения эффективности уже принятых мер. Среди них: 📌 Воспрепятствование мирному процессу принятия решения на выборах в ДРК, в том числе посредством насилия, репрессий или подстрекательства к насилию, или путем подрыва верховенства закона; 📌 Участие в планировании, координации или совершении действий, представляющих собой серьезные нарушения прав человека в ДРК; 📌 Причастность к поддержке вооруженного конфликта и нестабильности в стране и др. -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸🇨🇳В США закрыли уголовное дело против Мэн Ваньчжоу. Случай с арестом финансового директора компании Хуавей был подробно изучен как один из показательных в плане использования Соединенными Штатами мер уголовного преследования за предполагаемое нарушение режима санкций и сопутствующие преступления. Напомним, что топ-менеджер компании находилась под следствием почти три года по обвинениям, предъявленным прокуратурой США. Обвинения были связаны с предполагаемыми схемами по обходу санкций США в отношении Ирана. Примечателен новый случай, связанный с обвинениями властей США в отношении граждан Китая. Речь об обвинительном заключении от 20 октября 2022 г.: двум гражданам КНР было предъявлено обвинение, связанное с попыткой воспрепятствовать уголовному преследованию в США, а также обвинение в отмывании денег ввиду "выплаты взятки в размере 41 000 долларов США в биткойнах". Сообщается, что офицеры разведки Гуо Чун Хэ и Жен Ван пытались коррумпировать американского чиновника (по всей видимости, чиновницу) с целью повлиять на дело «крупной телекоммуникационной компании из КНР». По данным следствия, они предлагали представителю правоохранительных органов США, в материалах именуемому GE-1, 61 000 долларов в обмен на получение конфиденциальной информации, которую они, по мнению регулятора, "могли использовать для препятствования правосудию". Хэ и Ван начали налаживать контакты с GE-1 еще в феврале 2017 г. Вскоре после GE-1 стала работать с правительством США, продолжая контакты с Хэ и Ваном. Следуя указаниям ФБР, она предоставила им различную информацию по уголовному делу против Компании 1. К октябрю 2021 г. GE-1 суммарно получила от Хэ и Вана 14 000 долларов и ювелирное украшение, оцененное в 600 долларов. К декабрю 2021 г. – еще 41 000 долларов в биткоинах за предоставление якобы секретного документа. Документ содержал план предъявления обвинения и ареста двух нынешних сотрудников Компании-1, проживающих в КНР. Предполагалось, что документ поможет повлиять на исход рассмотрения дела против Компании-1. В материалах следствия указано, что диалог продолжался, появлялись новые запросы информации и указания к действиям со стороны Хэ и Вана, все это происходило под контролем ФБР. В случае признания виновным Хэ грозит до 40 лет лишения свободы, а Вану — до 20 лет. Судя по всему, под арестом в США господа Хэ и Ван не находятся. 🔗www.justice.gov/opa/pre…download -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚡️🇮🇷 Опубликован новый кейс нарушения экспортного контроля США в отношении Ирана В конце прошлого месяца жителю Алабамы было предъявлено обвинение в нарушении санкций США в отношении Ирана. Согласно обвинительному заключению 📄, с ноября 2017 г. 69-летний Рэй Хант (Ray Hunt) несколько раз вступал в сговор с контрагентами в Турции и ОАЭ с целью экспорта продукции американского происхождения, используемой в нефтегазовой промышленности (в том числе, регулирующих клапанов и нефтепроводов). Товары экспортировались через принадлежащую ответчику алабамскую компанию Vega Tools LLC сначала посредникам в Турции 🇹🇷 и ОАЭ🇦🇪, а затем в Иран 🇮🇷. Вся продукция экспортировалась без получения соответствующей лицензии Минторга США. Сообщается, что обвинение предполагает целый ряд пунктов: сговор с целью обхода санкционного режима, контрабанда подсанкционных товаров, а также предоставление ложной информации об экспорте. Если вина Р. Ханта будет доказана, ему грозит максимальное наказание в виде лишения свободы на срок до 20 лет и штраф в размере до 1 млн долларов 💵. Кроме того, ему грозит до пяти лет по обвинению в сговоре, 10 лет по делу о контрабанде и до пяти лет по обвинению в ложной информации. -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚡️🇭🇹 OFAC ввел блокирующие санкции в отношении двух должностных лиц Гаити за незаконный оборот наркотиков 2 декабря под санкции Минфина США попали действующий и бывший представители государственной власти Гаити за участие в незаконной торговле наркотиками. ▫️Как сообщается, сенатор Рони Селестин (Rony Celestin) использовал свое официальное положение для организации ввоза наркотиков из Венесуэлы на о. Гаити, а также координировал экспорт запрещенных веществ в США 🇺🇸 и на Багамские острова 🇧🇸. ▫️Бывший гаитянский сенатор Ричард Левин Эрве Фуркан (Richard Lenine Hervé Fourcand), по данным Минфина США, использовал собственный самолет 🛩 в целях транспортировки наркотиков, а также лоббировал назначение на государственные посты лиц, готовых сотрудничать с ним в сфере торговли наркотиками. -
Санкции. Экспертиза
🇨🇭1 декабря Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о своих “успехах” в области обеспечения санкционной политики страны в отношении России 🇷🇺 Основные моменты: 📌 По состоянию на 25 ноября общая сумма замороженных финансовых активов российских лиц составляет 7,5 млрд швейцарских франков ; заблокировано 15 объектов недвижимости в 6 кантонах 📌 Швейцария присоединилась к санкциям ЕС 🇪🇺 в отношении России, в соответствии с которыми, помимо прочего, физическим и юридическим лицам запрещено принимать вклады от российских лиц, если их сумма превышает 100 тыс. швейцарских франков (на одного человека); 📌 SECO получил сообщения от 123 физических и юридических лиц о более 7,5 тыс. сделок, размер вкладов в которых превышает упомянутую ранее сумму. Общая сумма таких вкладов составила 46,1 млрд швейцарских франков; 📌 Граждане Швейцарии или ЕС, а также лица, имеющие ВНЖ, освобождаются от запрета на депозиты и требований об отчетности. -
Санкции. Экспертиза
Указ президента РФ 876 от 5 декабря 2022 г. продлил до конца следующего года запрет на сделки с долями иностранцев из недружественных стран в российских стратегических компаниях, ряде банков и других предприятий, в том числе ТЭК. Соответствующие изменения вносятся в указ президента РФ от 5 августа 2022 г. о применении спецмер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций. Изначально ограничения должны были действовать до 31 декабря текущего года, в новом документе указана дата "до 31 декабря 2023 года включительно". #sanctions #compliancepractice #контр_меры -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸🇷🇺🛢Вслед за Евросоюзом Минфин США в своем определении (Determination) зафиксировал предельную цену на нефть российского происхождения на уровне 60 долларов за баррель. В пресс-релизе министра финансов США Дж. Йеллен отмечено, что потолок цен на российскую нефть, перевозимую морским путем, совместно установлен Группой семи, Евросоюзом и Австралией. По мнению главы Минфина США, ограничение цен «пойдет на пользу странам с низким и средним уровнем дохода, которые уже пострадали от повышенных цен на энергоносители и продукты питания», так как «ограничение позволит им добиваться более высоких скидок на российскую нефть и получать выгоду от большей стабильности на мировых энергетических рынках». -
Санкции. Экспертиза
🇺🇸🇰🇵 Минфин США ввел санкции против трех должностных лиц Трудовой партии КНДР за разработку ОМУ и баллистических ракет. 1 декабря Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) ввело санкции против трех должностных лиц Трудовой партии Кореи (ТПК) - Джон Иль Хо, Ю Джин и Ким Су Гиль. Отмечается, что санкционные меры принимаются в трехстороннем сотрудничестве с Республикой Корея 🇰🇷 и Японией 🇯🇵. По данным Минфина США, вышеупомянутые лица исполняли ведущую роль в программах КНДР по созданию ОМУ и баллистических ракет, что является нарушением многочисленных резолюций СБ ООН, а также ведет к возрастающей угрозе безопасности в мире. В частности, Джон Иль Хо и Ю Джин лично присутствовали на многочисленных пусках баллистических ракет с 2017 года, а Ким Су Гиль занимал должность директора Генерального политического бюро Корейской народной армии с 2018 по 2021 гг. и курировал выполнение решений ТПК, связанных с программой КНДР по производству ОМУ. В пресс-релизе Минфина США также подчеркивается, что в 2022 году КНДР провела запуск более чем 60 баллистических ракет❗️. В связи с этим, заместитель главы американского финансового ведомства, курирующий финансовую разведку и борьбу с финансированием терроризма, Брайан Нельсон призвал к более широким многосторонним усилиям по исполнению резолюций СБ ООН, направленным на то, чтобы помешать КНДР приобретать технологии, материалы и финансовые средства, необходимые для разработки ОМУ и баллистических ракет. В результате блокирующих санкций собственность данных лиц заблокирована, а с ними запрещено проводить финансовые транзакции🚫. При этом в пресс-релизе сообщается: "Конечная цель санкций — не наказать, а добиться позитивных изменений в поведении". home.treasury.gov/news/pr…s/jy1134 -
Реклама
-
Санкции. Экспертиза
Politico сообщает о возможных деталях девятого пакета санкций Евросоюза в отношении России 🇪🇺🇷🇺 Среди обсуждаемых мер: - Санкции против технологического, финансового и медиа секторов. - Внесение 180 лиц в санкционный список. Некоторые дипломаты ЕС полагают, что соглашение может быть достигнуто в ближайшее время. Об активной работе над новыми ограничениями сообщалось в конце ноября. 🔗www.politico.eu/newslet…kicks-in -
Санкции. Экспертиза
🇪🇺🇷🇺🛢3 декабря были опубликованы документы ЕС, в которых закреплена предельная цена на российскую нефть на уровне 💲60 за баррель. С 5 декабря 2022 г. (в случае нефти) и с 5 февраля 2023 г. (в случае нефтепродуктов) будет запрещено прямо или косвенно предоставлять техническую помощь, осуществлять посреднические услуги, финансирование или финансовую помощь, связанные с торговлей, посреднической деятельностью или транспортировкой в третьи страны сырой нефти или нефтепродуктов, которые происходят из России или были экспортированы из России и приобретены по цене выше предельной. Под запрет подпадает также перевалка с судна на судно. 🔗eur-lex.europa.eu/legal-c…t/EN/TXT -
Санкции. Экспертиза
Запрет на поставку в Россию широкого набора товаров, услуг и технологий неизбежно будет приводить к попыткам обхода режимов экспортного контроля. Необходимо понимать опыт таких попыток со стороны иранских лиц, которые давно находятся под такими ограничениями. Нужно также понимать правовые риски, которые возникают для россиян, их посредников и поставщиков. Очередной кейс - уголовное преследование гражданина США иранского происхождения Рея Хунта. Господин Хунт осуществлял поставку ряд товаров из США в Иран через Турцию и ОАЭ. Схема традиционная и простая. Заявляется, что конечный потребитель, например, турецкое лицо. А дальше товар направляется в Иран. Нужно понимать две вещи. Подобные схемы раскрываются и они влекут за собой уголовное преследование. Господину Хунту грозит до 20 лет тюрьмы. Детали по ссылке. www.justice.gov/opa/pre…download