Новая эра экспортного контроля
Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощниксекретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.
В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:
1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.
2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).
3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.
4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.
5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.
‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.
Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.
#compliancepractice #sanctions #export
