2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
