Штрафы ЦБ: часть вторая - проверки В отличие от кредитных историй (первая часть) ЦБ более активно штрафует финансовые организации за нарушения законодательства по Легализации и отчетности по итогам проверок. ▪️ч. 1 ст. 15.27 отсутствие внутреннего контроля, не повлекшее непредоставление сведений, или нарушение сроков подачи сведений по подозрительным операциям наказание: предупреждение или штраф на должностных лиц 10-30 тыс. руб, на юр. лиц 50-100 тыс. руб • ИК Банк (Казань) - председателю правления Димитъру Славчеву вынесено предупреждение • Татсоцбанк - председателю правления Анастасии Колесовой вынесено предупреждение • СК Армеец - и.о. гендиректора Маргарита Осянина и экс-руководитель отдела по ПОД/ФТ/ФРОМУ Мария Кушникова получили по предупреждению • РНКО Нарат - экс-предправления Айрат Баязитов и ответственный за ПОД/ФТ/ФРОМУ Ирек Галеев получили по предупреждению • Автоградбанк - предправления Юлия Игошина предупреждение ▪️ч. 2 ст. 15.27 непредоставление сведений по подозрительным операциям наказание: штраф на должностных лиц 30-50 тыс. руб, на юр. лиц 200-400 тыс. руб или приостановка деятельности до 2 мес. • Автоградбанк - экс-начальник отдела финансового мониторинга Лилия Сайфуллина получила штраф 30 тыс. руб ▪️ч. 2 ст. 15.29 нарушение учета и составления отчетности наказание: штраф на должностных лиц 20-30 тыс. руб или дисквалификация до 1 года, на юр. лиц 500-700 тыс. руб • Райффайзенбанк - штраф 500 тыс. руб • ИК Септем Капитал - предупреждение • ИК Импакт Капитал - предупреждение ▪️ч. 7 ст. 15.29 КоАП - нарушение обязанностей по учету и хранению имущества, а также его контролю наказание: штраф на должностных лиц 20-30 тыс. руб или дисквалификация до 1 года, на юр. лиц 500-700 тыс. руб • специализированный депозитарий Инфинитум - штраф 250 тыс. руб ▪️ч. 9 ст. 15.29 КоАП - воспрепятствование проведению проверки ЦБ или неисполнение предписания ЦБ наказание: штраф на должностных лиц 30-50 тыс. руб или дисквалификация 1-2 года, на юр. лиц 0,7-1 млн руб • ИК КРЭСКО Финанс - штраф 350 тыс. руб • УК РИО - штраф 700 тыс. руб • ИК Ай Ти Инвест (ITI Capital) - предупреждение • ИК Септем Капитал - предупреждение ▪️ч. 12 ст. 15.29 КоАП - иные нарушение профессиональных участников рынка. наказание: штраф на юр. лиц 300-500 тыс. руб • УК Райффайзен Капитал - штраф 300 тыс. руб • КьюБиЭф Управление Активами - 3 штрафа по 150 тыс. руб • ИК КРЭСКО Финанс - штраф 150 тыс. руб • УК Велес Менеджмент - предупреждение • УК А Класс Капитал - предупреждение • УК РИО - предупреждение • ИК Септем Капитал - предупреждение • ГФТ Паевые Инвестиционные Фонды - предупреждение • ИК Импакт Капитал - предупреждение ▪️ч. 1 ст. 19.7.3 КоАП - непредоставление или нарушение сроков предоставления информации в ЦБ наказание: штраф на должностных лиц 20-30 тыс. руб или дисквалификация до 1 года, на юр. лиц 500-700 тыс. руб • Райффайзенбанк - штраф 500 тыс. руб • КьюБиЭф Управление Активами - штраф 500 тыс. руб • НБКИ - штраф 250 тыс. руб • Финрейсерз (хедж-фонд PFL Advisors) - предупреждение • ИК Зелта Групп - предупреждение • ИК Септем Капитал - предупреждение @MarketOverview